10 августа 2017 г.ОбзорКонтакты для прессы: pr@lp.ru

Банк России опубликовал проект положения о порядке приостановления, возобновления и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также уведомления Банком России профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – профессиональные участники) об аннулировании лицензии (далее – Проект[1]).

Проект является новой редакцией действующего в настоящее время Положения Банка России от 18.01.2016 № 529-П[2] (далее – Положение № 529-П) и устанавливает обновленные:

 порядок приостановления и возобновления Банком России действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – лицензия профессионального участника);

  порядок и сроки принятия Банком России решений об аннулировании лицензии профессионального участника;

  перечень документов, прилагаемых лицензиатом к письменному заявлению об аннулировании лицензии профессионального участника, и порядок их представления;

  порядок направления Банком России уведомления профессиональным участникам, в отношении которых принято решение об аннулировании.

Цель

Разработка Проекта является попыткой упорядочить нормативные акты Банка России, содержащие (и в некоторых случаях дублирующие друг друга) положения по аннулированию, приостановлению и возобновлению действия лицензии профессионального участника, а также предусмотреть все положения, регулирующие данную сферу, в едином акте.

Прим.: в настоящее время вопросы прекращения (приостановления) деятельности профессиональных участников, помимо Положения № 529-П, частично раскрываются и в Положении Банка России от 27.07.2015 № 481-П[3] (далее – Положение о лицензионных требованиях), в результате чего могут возникнуть сложности при применении тех или иных норм. Поэтому в целях комплексного регулирования данного института одновременно с Проектом разработан и опубликован проект изменений в Положение о лицензионных требованиях[4], который исключает нормы, уже закрепленные в Проекте.

Основные новшества, вносимые Проектом

 Установление порядка одновременного принятия Банком России решений об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций и аннулировании у нее лицензии профессионального участника.

Обращаем внимание, что Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о ценных бумагах) предусмотрена обязанность Банка России с момента принятия решения об отзыве у кредитной организации, являющейся профессиональным участником, лицензии на осуществление банковских операций, аннулировать и лицензию профессионального участника (пункты 2 и 3 статьи 39.1 Закона о ценных бумагах). 

В этой связи Проектом внесены изменения в части распределения полномочий между структурными подразделениями и органами Банка России в части принятия решений и подготовки соответствующих документов. Так, согласно действующей редакции Положения № 529-П решение об аннулировании по вышеуказанному основанию принимает Председатель Банка России или курирующие заместители Председателя Банка России. В Проекте предусматривается, что соответствующее решение принимает Председатель Банка России или Комитет банковского надзора Банка России. Подготовку документов, в том числе проектов приказов об аннулировании, согласно Проекту, будет осуществлять Департамент банковского надзора Банка России, а не Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России, как это предусмотрено действующей редакцией Положения № 529-П.

  Установление Банком России в решении об аннулировании срока для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующего вида профессиональной деятельности. Данное положение не распространяется на случаи, когда обязательства подлежат прекращению в рамках процедуры банкротства.  

Интересным является тот факт, что в Проекте не установлен максимальный срок для прекращения соответствующих обязательств, учитывая, что в Положении о лицензионных требованиях он составлял один год. Таким образом, в Проекте отсутствуют положения по ограничению срока, но предусмотрены критерии, исходя из которых этот срок определяется - объем обязательств и количество клиентов профессионального участника по соответствующему виду профессиональной деятельности.

  Изменение порядка направления Банком России уведомления профессиональным участникам, в отношении которых принято решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии.

Планируется, что подобные уведомления будут направляться в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью. В Положении № 529-П и Положении о лицензионных требованиях подобная опция не предусматривалась. 

  В Проекте приведен в соответствие с требованиями Закона о ценных бумагах и скорректирован перечень оснований, по которым Банк России не принимает решения о добровольном аннулировании лицензии профессионального участника: в случае наличия у профессионального участника обязательств по договорам с клиентами и в случае проведения Банком России проверки деятельности профессионального участника.

Предварительные выводы

По нашему мнению, упорядочение рассмотренных нормативных актов Банка России способно положительно отразиться на деятельности регулятора при осуществлении мероприятий по прекращению (приостановлению) деятельности профессиональных участников, а также способствовать единообразному и комплексному применению норм профессиональными участниками, к примеру, при подготовке пакета документов для добровольного аннулирования лицензии профессионального участника.

Вступление в силу

Проект вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Проекта Положение № 529-П утрачивает силу.

---

[1] Проект Положения Банка России «О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о сроках принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 – 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», об исчерпывающем перечне прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов и порядке их представления, а также о порядке направления Банком России уведомления профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в отношении которого было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг». 

[2] Положение Банка России от 18.01.2016 № 529-П «О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также об установлении исчерпывающего перечня прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов».

[3] Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

[4] Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П».